中原银行被罚78万元 与身份不明的客户进行交易等
2023-01-09 19:29:03|
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中国人民银行郑州中心支行网站近日公布的行政处罚信息公示表(郑银罚决字〔2022〕23号-27号)显示，中原银行股份有限公司(以下简称“中原银行”，01216.HK)未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易。中国人民银行郑州中心支行对其罚款78万元。
方助军时任中原银行零售综合部副总经理，对中原银行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任。中国人民银行郑州中心支行对其罚款2.7万元。
程敏夫时任中原银行银行卡中心临时负责人，对中原银行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任。中国人民银行郑州中心支行对其罚款2.7万元。
王凯时任中原银行场景开发运营部落部落长，对中原银行与身份不明的客户进行交易的违法行为负有责任。中国人民银行郑州中心支行对其罚款1.7万元。
邱景时任中原银行小微客户金融服务部临时负责人，对中原银行与身份不明的客户进行交易的违法行为负有责任。中国人民银行郑州中心支行对其罚款1.7万元。
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